Особенности совершения сделок с акциями негосударственного пенсионного фонда
определены статьей 7 Федерального закона от 07.05.1998 N 75-ФЗ (ред. от 29.06.2015) "О негосударственных пенсионных фондах".
Приобретение в собственность акций негосударственного пенсионного фонда
Приобретение в собственность (за исключением случаев публичного размещения акций негосударственного пенсионного фонда) либо получение в доверительное управление физическим или юридическим лицом
-
более 10 процентов акций фонда в результате совершения одной сделки или нескольких сделок
-
осуществляется при условии получения предварительного согласия Банка России на совершение указанной сделки (сделок).
Предварительного согласия Банка России требует также
-
совершение юридическим или физическим лицом одной или нескольких сделок, в результате которых такое лицо прямо или косвенно (через третьих лиц) устанавливает контроль в отношении акционера акций негосударственного пенсионного фонда, владеющего более чем 10 процентами акций фонда.
Данные требования распространяются также на случаи приобретения более 10 процентов акций негосударственного пенсионного фонда и на случаи установления прямо или косвенно (через третьих лиц) контроля
в отношении акционеров фонда, владеющих более чем 10 процентами акций фонда, группой лиц, определяемой в соответствии с законодательными актами РФ о защите конкуренции.
Одна или несколько совершенных определенным лицом (группой лиц) сделок по приобретению более 10 процентов акций негосударственного пенсионного фонда, а также сделка (сделки), направленная на установление определенным лицом (группой лиц) контроля в отношении акционера негосударственного пенсионного фонда, владеющего более чем 10 процентами его акций,
- подлежит последующему одобрению Банком России,
если указанная сделка была совершена в ходе публичного размещения акций негосударственного пенсионного фонда (публичного размещения акций лица, владеющего более чем 10 процентами акций акционерного пенсионного фонда) или в иных установленных федеральными законами случаях.
Порядок согласования с Банком России совершения сделок с акциями негосударственного пенсионного фонда
Порядок направления в Банк России ходатайства о получении предварительного согласия Банка России на совершение сделки (сделок) или последующего одобрения сделки (сделок), а также форма указанного ходатайства и перечень прилагаемых к нему документов и сведений устанавливаются нормативным актом Банка России.
Банк России в срок, не превышающий 30 календарных дней со дня получения ходатайства о предоставлении предварительного согласия на совершение сделки (сделок) или ходатайства о ее последующем одобрении, обязан сообщить в письменной форме заявителю о принятом решении
- о предоставлении указанного согласия (одобрении сделки) или об отказе в его предоставлении (отказе в одобрении сделки).
В случае, если Банк России не сообщил заявителю в указанный срок о принятом решении,
- согласие Банка России на совершение указанной в ходатайстве сделки (сделок) или ее последующее одобрение считается предоставленным.
Банк России в установленном им порядке
-
запрашивает и получает информацию о финансовом положении и деловой репутации лица, намеренного приобрести более 10 процентов акций негосударственного пенсионного фонда,
-
о финансовом положении и деловой репутации лица, намеренного установить прямо или косвенно (через третьих лиц) контроль в отношении акционера негосударственного пенсионного фонда, владеющего более чем 10 процентами акций негосударственного пенсионного фонда, а также информацию о физических лицах, которые прямо или косвенно осуществляют контроль за указанными лицами.
Несоответствие приобретателя акций негосударственного пенсионного фонда или лица, устанавливающего прямо или косвенно (через третьих лиц) контроль в отношении акционера негосударственного пенсионного фонда, владеющего более чем 10 процентами акций негосударственного пенсионного фонда, требованиям к деловой репутации
- определяется в соответствии с пунктом 3 статьи 6.2 Федерального закона N 75-ФЗ «О негосударственных пенсионных фондах».
Требования к финансовому состоянию и порядок оценки финансового состояния приобретателя акций негосударственного пенсионного фонда или лица, устанавливающего прямо или косвенно (через третьих лиц) контроль в отношении акционера фонда, владеющего более чем 10 процентами акций негосударственного пенсионного фонда, а также основания для признания финансового состояния указанных лиц неудовлетворительным устанавливаются нормативным актом Банка России.
Случаи отказа в предоставлении предварительного согласия на совершение сделки, направленной на приобретение более 10 процентов акций негосударственного пенсионного фонда
Банк России отказывает в предоставлении предварительного согласия на совершение сделки (сделок), направленной на приобретение более 10 процентов акций негосударственного пенсионного фонда и (или) на установление прямо или косвенно (через третьих лиц) контроля в отношении акционера негосударственного пенсионного фонда, владеющего более чем 10 процентами акций негосударственного пенсионного фонда, в следующих случаях:
-
выявление неудовлетворительного финансового положения и (или) деловой репутации приобретателя акций негосударственного пенсионного фонда (лица, намеренного установить указанный контроль);
-
отсутствие положительного решения антимонопольного органа по ходатайству о даче согласия на осуществление сделки (сделок), представленному в соответствии с Федеральным законом от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ "О защите конкуренции", если сделка (сделки), направленная на приобретение более 10 процентов акций акционерного пенсионного фонда и (или) на установление контроля в отношении акционеров негосударственного пенсионного фонда, подлежит контролю в соответствии с антимонопольным законодательством РФ;
-
ранее судом была установлена вина лица, совершающего сделку (сделки), направленную на приобретение более 10 процентов акций негосударственного пенсионного фонда и (или) на установление контроля в отношении акционеров негосударственного пенсионного фонда, в причинении убытков какому-либо негосударственному пенсионному фонду при исполнении указанным лицом обязанностей члена совета директоров (наблюдательного совета) негосударственного пенсионного фонда, единоличного исполнительного органа, его заместителя и (или) члена коллегиального исполнительного органа;
-
приобретателем акций негосударственного пенсионного фонда является юридическое лицо, которое зарегистрировано в государствах или на территориях, не предусматривающих раскрытия и предоставления информации при проведении финансовых операций, перечень которых утверждается Министерством финансов РФ, либо находится под прямым или косвенным контролем таких лиц.
Решение Банка России об отказе в предоставлении предварительного согласия на совершение сделки или об отказе в последующем одобрении сделки на приобретение акций негосударственного пенсионного фонда может быть обжаловано в порядке, установленном законодательством РФ.
В случае нарушения приобретателем акций негосударственного пенсионного фонда или лицом (группой лиц), установившим контроль в отношении акционера (акционеров) негосударственного пенсионного фонда, владеющего более чем 10 процентами акций негосударственного пенсионного фонда, требований Федерального закона N 75-ФЗ «О негосударственных пенсионных фондах» и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России в части условий и порядка предоставления Банком России предварительного согласия на совершение сделки (сделок) или ее (их) последующего одобрения
- Банк России в срок, не превышающий 30 календарных дней со дня выявления указанного нарушения, направляет предписание об устранении нарушения лицу (группе лиц), приобретшему более 10 процентов акций негосударственного пенсионного фонда, или лицу (группе лиц), установившему контроль в отношении акционера (акционеров) негосударственного пенсионного фонда, владеющего более чем 10 процентами акций негосударственного пенсионного фонда.
Копия указанного предписания направляется негосударственному пенсионному фонду, акции которого и (или) в отношении акционеров которого установлен контроль с нарушением требований Федерального закона N 75-ФЗ «О негосударственных пенсионных фондах», и акционеру негосударственного пенсионного фонда, контроль в отношении которого установлен с нарушением требований настоящего Федерального закона.
Предписание Банка России об устранении нарушения подлежит исполнению указанным в нем лицом (группой лиц) в срок, не превышающий 90 календарных дней со дня его получения, одним из следующих способов:
-
путем получения от Банка России последующего одобрения совершенной сделки (сделок) в порядке, установленном нормативными актами Банка России;
-
путем совершения сделки (сделок) по отчуждению акций негосударственного пенсионного фонда, приобретенных с нарушением установленных настоящим Федеральным законом и нормативными актами Банка России требований;
-
путем совершения сделки (сделок), направленной на прекращение установленного с нарушением требований настоящего Федерального закона и нормативных актов Банка России контроля в отношении акционера негосударственного пенсионного фонда, владеющего более чем 10 процентами его акций.
Уведомление об исполнении предписания Банка России об устранении нарушения представляется указанным в нем лицом
-
в негосударственного пенсионного фонд и
-
в Банк России не позднее пяти рабочих дней со дня его исполнения.
К уведомлению об исполнении такого предписания должны быть приложены документы, подтверждающие устранение нарушения.
Со дня получения предписания Банка России об устранении нарушения лицом, владеющим более чем 10 процентами акций негосударственного пенсионного фонда, и до дня исполнения такого предписания
- акции негосударственного пенсионного фонда в количестве, превышающем указанное значение, не учитываются при определении кворума общего собрания акционеров негосударственного пенсионного фонда и при голосовании по вопросам повестки дня общего собрания акционеров негосударственного пенсионного фонда.
Со дня получения указанного предписания Банка России об устранении нарушения лицом, установившим контроль в отношении акционера негосударственного пенсионного фонда, владеющего более чем 10 процентами его акций, и до дня исполнения такого предписания
-
акции контролируемого этим лицом (группой лиц) акционера в количестве, превышающем указанное значение,
-
не учитываются при определении кворума общего собрания акционеров фонда и при голосовании по вопросам повестки дня общего собрания акционеров фонда.
Банк России вправе обжаловать в судебном порядке решение общего собрания акционеров негосударственного пенсионного фонда в случае, если участие акционера в голосовании по соответствующему вопросу повестки дня общего собрания акционеров негосударственного пенсионного фонда акциями, приобретенными с нарушением установленных требований, или участие в голосовании акционера, контроль в отношении которого был установлен с нарушением таких требований, повлияло на решение общего собрания акционеров негосударственного пенсионного фонда.
В случае неисполнения предписания Банка России указанным в нем лицом (группой лиц) в установленный Федеральным законом N 75-ФЗ «О негосударственных пенсионных фондах» срок Банк России вправе
обращаться в суд с иском о признании недействительной сделки (сделок), в результате совершения которой (которых) были нарушены установленные статьей 7 данного Федерального закона требования.